Khóa học Thẩm định pháp lý (Legal Due Diligence)

Trong bối cảnh kinh tế ngày càng mở rộng và các hoạt động đầu tư – mua bán doanh nghiệp (M&A) diễn ra sôi động, thẩm định pháp lý (Legal Due Diligence) đã trở thành bước không thể thiếu trong mọi quyết định chiến lược. Đây không chỉ là một quy trình kỹ thuật nhằm kiểm tra tính hợp pháp của doanh nghiệp, mà còn là công cụ đánh giá rủi ro và đảm bảo an toàn pháp lý cho nhà đầu tư, tổ chức tín dụng, hoặc đối tác kinh doanh. Hiểu rõ được nhu cầu thực tế về hoạt động này, phapche.edu triển khai Khóa học Thẩm định pháp lý (Legal Due Diligence), nhằm trang bị kiến thức về Thẩm định pháp lý (Legal Due Diligence) một cách chuyên nghiệp và hiệu quả cho hoạt động kinh doanh

Thẩm định pháp lý là gì? Ý nghĩa và mục đích

Thẩm định pháp lý (Legal Due Diligence là quá trình rà soát, kiểm tra và đánh giá toàn diện các khía cạnh pháp lý của một đối tượng cụ thể (thường là một doanh nghiệp, tài sản hoặc dự án) để xác định tình trạng pháp lý, đánh giá các rủi ro và trách nhiệm pháp lý tiềm ẩn trước khi thực hiện một giao dịch quan trọng (ví dụ: mua bán, sáp nhập, đầu tư, cấp vốn).

Thẩm định pháp lý là một bước bắt buộc và then chốt trong bất kỳ giao dịch M&A (Mua bán & Sáp nhập), đầu tư vốn (Equity Investment) hoặc huy động vốn (Financing) quy mô lớn nào.

Mục đích và ý nghĩa của thẩm định pháp lý

Thẩm định pháp lý không chỉ nhằm “soi chiếu” tính hợp pháp của hồ sơ, mà còn có ý nghĩa chiến lược trong việc bảo vệ quyền lợi của các bên liên quan.
Mục đích :

• Xác định tính hợp pháp của doanh nghiệp, tài sản hoặc dự án.
• Phát hiện rủi ro pháp lý có thể ảnh hưởng đến giá trị giao dịch.
• Củng cố vị thế đàm phán của nhà đầu tư khi thương lượng hợp đồng.
• Ngăn ngừa tranh chấp và thiệt hại tài chính trong tương lai.
• Đảm bảo tuân thủ pháp luật và các quy định quản lý ngành nghề.

Trong các thương vụ M&A, quá trình thẩm định pháp lý có thể quyết định việc giao dịch được triển khai hay dừng lại, bởi chỉ cần một sai sót nhỏ về pháp lý (như quyền sở hữu tài sản không rõ ràng, tranh chấp lao động chưa giải quyết, nợ thuế tiềm ẩn…) cũng có thể khiến thương vụ thất bại.

Nội dung công việc trong thẩm định pháp lý

Tùy theo mục đích và phạm vi giao dịch, nội dung thẩm định có thể khác nhau, song nhìn chung bao gồm các nhóm vấn đề sau:

Thẩm định tư cách pháp lý và cơ cấu tổ chức

Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, điều lệ, quyết định bổ nhiệm người đại diện theo pháp luật. Thông tin cổ đông, thành viên góp vốn, tỷ lệ sở hữu, thay đổi đăng ký kinh doanh. Cấu trúc công ty con, chi nhánh, văn phòng đại diện.

Thẩm định về hoạt động kinh doanh và giấy phép

Ngành nghề đăng ký và ngành nghề thực tế có phù hợp quy định pháp luật không. Giấy phép con, chứng nhận đủ điều kiện hoạt động (nếu có).

Việc tuân thủ pháp luật chuyên ngành (ví dụ: môi trường, xây dựng, y tế…).

Thẩm định tài sản và quyền sở hữu

Quyền sử dụng đất, sở hữu nhà xưởng, thiết bị, phương tiện.

Tài sản thế chấp, cầm cố, bị kê biên hoặc tranh chấp.

Quyền sở hữu trí tuệ: nhãn hiệu, sáng chế, bản quyền, tên miền.

Thẩm định hợp đồng và nghĩa vụ pháp lý

Hợp đồng mua bán, thuê, vay, hợp tác, đại lý, hợp đồng lao động.

Điều khoản ràng buộc, nghĩa vụ chưa hoàn thành, vi phạm hợp đồng.

Đánh giá rủi ro pháp lý từ các cam kết đã ký kết.

Thẩm định lao động và tuân thủ pháp luật

Hợp đồng lao động, quy chế nội bộ, đăng ký BHXH, BHYT, bảo hiểm thất nghiệp.

Tình hình tranh chấp lao động, kỷ luật, khiếu nại nội bộ.

Thẩm định về thuế và tài chính pháp lý

Kiểm tra việc kê khai, nộp thuế, quyết toán thuế.

Các nghĩa vụ tài chính với Nhà nước còn tồn đọng.

Rủi ro từ các khoản vay, bảo lãnh hoặc hợp đồng tín dụng.

Thẩm định tranh chấp, khiếu kiện và xử lý vi phạm

Các vụ án, tranh chấp dân sự, thương mại, lao động hoặc hành chính.

Mức độ ảnh hưởng đến doanh nghiệp và khả năng giải quyết.

Tầm quan trọng của thẩm định pháp lý?

Lợi ích của việc thẩm định pháp lý đối với doanh nghiệp và nhà đầu tư

• Một quy trình thẩm định pháp lý bài bản mang lại nhiều giá trị thiết thực:
• Đảm bảo an toàn giao dịch: Giúp phát hiện sớm các vấn đề có thể khiến giao dịch vô hiệu hoặc bị đình chỉ.
• Hỗ trợ định giá chính xác: Rủi ro pháp lý được lượng hóa giúp điều chỉnh giá trị đầu tư hợp lý.
• Tăng niềm tin của đối tác: Một doanh nghiệp minh bạch về pháp lý luôn thu hút vốn đầu tư dễ dàng hơn.
• Bảo vệ quyền lợi hợp pháp: Giảm thiểu tranh chấp, khiếu kiện phát sinh sau giao dịch.
• Nâng cao năng lực quản trị pháp lý nội bộ: Giúp doanh nghiệp tự hoàn thiện quy trình, hồ sơ và tuân thủ tốt hơn.

Nhiều thương vụ thất bại hoặc thiệt hại lớn chỉ vì các bên bỏ qua bước thẩm định pháp lý. Một số rủi ro thường gặp bao gồm:

• Việc không thực hiện thẩm định pháp lý kỹ lưỡng có thể khiến bên đầu tư mất quyền kiểm soát, thiệt hại tài chính hoặc vướng rắc rối pháp lý kéo dài.
• Doanh nghiệp mục tiêu đang bị kiện hoặc nợ thuế lớn mà bên mua không biết.
• Tài sản thế chấp hoặc bị tranh chấp dẫn đến không thể sang tên.
• Doanh nghiệp không có giấy phép con hợp lệ, dẫn đến bị đình chỉ hoạt động.

Hợp đồng nội bộ sai phạm, vi phạm pháp luật lao động, môi trường, bảo hiểm.

Khóa học Thẩm định pháp lý (Legal Due Diligence)

Trong thời đại kinh tế hội nhập và cạnh tranh toàn cầu, một quyết định đầu tư hay hợp tác sai lầm về pháp lý có thể khiến doanh nghiệp thiệt hại hàng tỷ đồng.
Hiểu được nhu cầu đó, [Tên Công ty Luật] xây dựng chương trình đào tạo “Kỹ năng Thẩm định Pháp lý chuyên sâu (Legal Due Diligence Professional)”, được thiết kế dành cho:

• Luật sư mong muốn nâng cao năng lực tư vấn, đặc biệt trong lĩnh vực M&A, đầu tư và doanh nghiệp.
• Nhà đầu tư, chủ doanh nghiệp cần hiểu sâu về rủi ro pháp lý để tự bảo vệ quyền lợi trong các thương vụ.
• Cán bộ pháp chế nội bộ, chuyên viên pháp lý muốn phát triển kỹ năng rà soát và phân tích hồ sơ pháp lý chuyên nghiệp.

Khóa học không chỉ trang bị kiến thức lý thuyết mà tập trung vào kỹ năng thực hành thực tế, giúp học viên:

Nắm vững quy trình thẩm định pháp lý từ A–Z;

Thành thạo cách phân tích và nhận diện rủi ro pháp lý trong doanh nghiệp, dự án hoặc hợp đồng;

Biết cách xây dựng và trình bày báo cáo thẩm định pháp lý (Legal Due Diligence Report) theo chuẩn quốc tế;

Học cách ứng dụng công nghệ pháp lý (LegalTech) để nâng cao hiệu suất thẩm định;

Phát triển tư duy phản biện và kỹ năng pháp lý chiến lược trong môi trường doanh nghiệp thực tế.

Thẩm định pháp lý là “lá chắn” bảo vệ doanh nghiệp và nhà đầu tư trước những rủi ro tiềm ẩn trong mọi giao dịch thương mại.
Một quy trình thẩm định bài bản không chỉ giúp các bên an tâm khi ký kết hợp đồng, mà còn thể hiện tính chuyên nghiệp, minh bạch và tầm nhìn dài hạn của doanh nghiệp.

Mời bạn xem thêm:

• Khóa học Kỹ năng quản trị pháp chế và thiết lập hệ thống hợp đồng trong doanh nghiệp
• Khóa học Đàm phán và kiểm soát rủi ro trong hợp đồng quốc tế
• Khóa học soạn thảo hợp đồng hợp tác đầu tư công tư (PPP)

Ngoài ra nếu bạn muốn học chuyên sâu hơn về nhiều loại hợp đồng thì có thể tham khảo thêm “Khoá học hợp đồng: Thiết kế, Soạn thảo và Rà soát” của Pháp chế ICA  Hiểu đúng – làm đúng – và chủ động chính là chìa khóa thành công trong môi trường kinh doanh hiện đại.