Dưới đây Phapche.edu.vn cung cấp một số bài tập về luật chứng khoán cùng với đáp án, được thiết kế để giúp người học củng cố kiến thức và hiểu biết sâu sắc hơn về lĩnh vực chứng khoán. Các bài tập này bao gồm các tình huống thực tế và câu hỏi lý thuyết, đề cập đến các khía cạnh khác nhau của luật chứng khoán như quy định về chào bán và phát hành chứng khoán, quản lý và giám sát thị trường, trách nhiệm và nghĩa vụ của các công ty niêm yết, cũng như các quy định pháp lý liên quan đến giao dịch chứng khoán.

Một số câu hỏi trắc nghiệm luật chứng khoán có đáp án

Câu hỏi: Cơ quan nào là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán?

A. Bộ Tài chính

B. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

C. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

D. Bộ Kế hoạch và Đầu tư

Đáp án: B. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Câu hỏi: Loại chứng khoán nào sau đây không phải là chứng khoán phái sinh?

A. Hợp đồng tương lai

B. Quyền chọn

C. Cổ phiếu

D. Hợp đồng hoán đổi

Đáp án: C. Cổ phiếu

Câu hỏi: Công ty chứng khoán phải đáp ứng điều kiện gì trước khi thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán?

A. Có giấy phép kinh doanh chứng khoán

B. Có vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của pháp luật

C. Được sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước

D. Cả A và B đều đúng

Đáp án: D. Cả A và B đều đúng

Câu hỏi: Thị trường chứng khoán giao dịch chứng khoán đã đăng ký giao dịch là gì?

A. Thị trường sơ cấp

B. Thị trường thứ cấp

C. Thị trường OTC

D. Thị trường phái sinh

Đáp án: B. Thị trường thứ cấp

Câu hỏi: Ai là người phải chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của thông tin trong bản cáo bạch?

A. Cơ quan quản lý chứng khoán

B. Người phát hành

C. Ngân hàng đầu tư

D. Tổ chức tư vấn

Đáp án: B. Người phát hành

Một số bài tập luật chứng khoán có đáp án

Tình huống 1. Anh Nguyễn Duy Hải là Giám đốc Công ty cổ phần Thịnh Vượng, Công ty cổ phần Thịnh Vượng dự định xây dựng kế hoạch chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng. Anh Hải muốn biết việc chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cần phải đáp ứng những điều kiện gì?

Trong tình huống của anh Nguyễn Duy Hải, khi Công ty cổ phần Thịnh Vượng dự định chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO), có một số điều kiện cơ bản mà công ty cần phải đáp ứng theo quy định của pháp luật Việt Nam về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điều kiện cụ thể có thể khác nhau tùy thuộc vào quy định cụ thể của từng quốc gia, nhưng dưới đây là các yêu cầu chung:

• Điều kiện về vốn điều lệ và thời gian hoạt động: Công ty phải có vốn điều lệ tối thiểu theo quy định và hoạt động kinh doanh ít nhất một thời gian nhất định trước khi IPO.
• Báo cáo tài chính: Công ty cần phải có báo cáo tài chính được kiểm toán độc lập cho ít nhất hai năm liên tiếp trước khi chào bán. Báo cáo tài chính phải phản ánh đầy đủ, trung thực tình hình tài chính của công ty.
• Bản cáo bạch: Công ty phải chuẩn bị bản cáo bạch chi tiết, cung cấp thông tin đầy đủ và chính xác về công ty, kế hoạch sử dụng vốn thu được từ việc chào bán, rủi ro liên quan, thông tin về ban lãnh đạo, v.v.
• Tuân thủ các quy định pháp luật: Công ty cần tuân thủ các quy định của pháp luật liên quan đến thị trường chứng khoán, bao gồm các quy định về công bố thông tin, quản trị công ty, và các yêu cầu khác.
• Sự chấp thuận của cơ quan quản lý: Công ty phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc cơ quan quản lý tương đương để thực hiện chào bán.
• Sẵn sàng cho việc niêm yết: Công ty cần phải đảm bảo sẵn sàng về mặt hồ sơ, quản trị, và các yêu cầu khác để niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán sau khi chào bán thành công.

Tình huống 2. Công ty cổ phần H thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng từ tháng 7 đến tháng 8 năm 2023 cho 120 nhà đầu tư để tăng vốn điều lệ nhưng không đăng ký với Ủy ban chứng khoán nhà nước? Hành vi chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với Ủy ban chứng khoán nhà nước của công ty H có vi phạm pháp luật không? Nếu có thì bị xử phạt bao nhiêu tiền?

Trong tình huống này, Công ty cổ phần H thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) là một hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán tại Việt Nam.

Theo quy định pháp luật Việt Nam:

• Vi phạm pháp luật: Mọi chào bán chứng khoán ra công chúng đều phải được đăng ký và được chấp thuận bởi UBCKNN trước khi thực hiện. Việc chào bán chứng khoán mà không đăng ký là vi phạm các quy định về quản lý, chào bán và phát hành chứng khoán ra công chúng.
• Xử phạt vi phạm: Mức xử phạt cho hành vi chào bán chứng khoán ra công chúng mà không đăng ký có thể bao gồm tiền phạt và/hoặc các hình thức xử lý khác như thu hồi số tiền đã huy động, buộc dừng chào bán, hoặc thậm chí là hủy bỏ kết quả chào bán. Mức phạt tiền cụ thể phụ thuộc vào quy định tại thời điểm vi phạm và có thể thay đổi tùy theo từng trường hợp cụ thể.

Để biết mức xử phạt cụ thể, cần phải tham khảo Nghị định hoặc các văn bản pháp luật liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam áp dụng cho thời điểm của vi phạm.

Tuy nhiên, với thông tin cung cấp, không thể xác định chính xác mức xử phạt cụ thể mà công ty Cổ phần H có thể phải đối mặt. Việc này đòi hỏi sự tư vấn của luật sư hoặc chuyên gia pháp lý chuyên nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán.

Tình huống 3. Chị Cao Ngọc Minh Thư là giám đốc công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên Minh Thư đang xây dựng phương án chuyển đổi công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên Minh Thư thành Công ty cổ phần, vì vậy, chị Cao Ngọc Minh Thư muốn chào bán cổ phiếu ra công chúng, chị muốn biết việc chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi công ty trách nhiệm hữu hạn thành công ty cổ phần cần phải tuân thủ những điều kiện gì?

Để chuyển đổi từ Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên Minh Thư thành Công ty cổ phần và chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng, chị Cao Ngọc Minh Thư cần tuân thủ một loạt các điều kiện và quy trình pháp lý quan trọng:

1. Quyết định chuyển đổi: Cần có quyết định về việc chuyển đổi công ty từ hình thức trách nhiệm hữu hạn sang công ty cổ phần. Quyết định này phải được thông qua theo quy định của pháp luật và theo điều lệ của công ty.
2. Điều lệ công ty mới: Phải soạn thảo và thông qua điều lệ mới của công ty cổ phần, phản ánh cơ cấu tổ chức và hoạt động của công ty sau khi chuyển đổi.
3. Vốn điều lệ: Xác định vốn điều lệ cho công ty cổ phần mới. Vốn điều lệ này phải tuân thủ các quy định về tối thiểu vốn điều lệ đối với công ty cổ phần.
4. Báo cáo tài chính: Cần có báo cáo tài chính kiểm toán độc lập cho ít nhất hai năm liền kề trước thời điểm chuyển đổi, phản ánh tình hình tài chính của công ty.
5. Bản cáo bạch: Chuẩn bị bản cáo bạch cho đợt chào bán cổ phiếu, cung cấp thông tin chi tiết về công ty, kế hoạch sử dụng vốn, rủi ro liên quan, và thông tin cần thiết khác theo quy định của pháp luật.
6. Đăng ký và chấp thuận từ UBCKNN: Trước khi chào bán cổ phiếu ra công chúng, công ty phải đăng ký và được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc cơ quan quản lý chứng khoán tương đương.
7. Tuân thủ các quy định pháp luật khác: Đảm bảo tuân thủ tất cả các quy định pháp luật liên quan đến chuyển đổi công ty, chào bán cổ phiếu, quản trị công ty, và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

>>> Xem thêm: Khoá học hợp đồng: Thiết kế, Soạn thảo và Rà soát

Mời bạn xem thêm:

• Một số bài tập tình huống pháp luật giao thông
• Một số bài tập tình huống luật tố tụng dân sự
• Bài tập luật thuế có đáp án

Câu hỏi thường gặp: